财联社（成都，记者张海霞）讯，被市场称作“夫妻店”的华林证券（002945.SZ），自上市以来便因“高管大换血”、“一人身兼多职”等问题饱受诟病。
1月6日，上市公司发布的业绩预增公告似乎预示着公司经营状况有所好转。据公告，公司预计今年盈利4.32-4.52亿元，同比去年3.45亿元的盈利增长25.29%-31.09%。
同时，公司还特意披露了12月份的业绩状况，称母公司12月份实现营收2.26亿元，环比大幅增长199.11%，实现净利润9996.60万元，环比增长180.21%。
公司表示业绩大增的原因，一方面是公司把握住了市场机遇，全力提升主营业务能力；另一方面则是公司成本控制能力加强，业务管理费下降明显。
然而，业绩利好却招来公司股价大跌。在大盘整体上扬的情况下，华林证券今日以逼近跌停的态势开盘，截止今日午盘收盘，公司股价报收14.09元，跌幅4.73%，市值蒸发约20亿元。
原来，就在公司发布业绩预增的前两日，华林证券收到了证监会的行政监管决定书。这是继因“尽调不到位、信息披露不及时”被黑龙江省监管局出示警示函后，上市仅一年的华林证券再次遭到监管层的惩罚。
在证监会对公司下发行政监管决定书的背后，系公司内控部门职责分工不明确、对子公司合规管控不足、未对投行和资产证券化业务等违规问题涉及的相关负责人问责，以及“董监高”中大量职位由存在关联关系人员担任等诸多内部控制和治理结构问题。
基于上述种种问题，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。对于公司遭处罚等问题，财联社记者多次致电上市公司董秘办，电话始终无人接听。不过公司今日在公告中解释道：“监管措施所涉限制新增业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可在限制新增规模范围内拓展新业务，各项原有业务仍可正常开展，也不影响投行等部门已承接的各项业务的正常推进。”
值得一提的是，公司近日将迎来“巨量解禁”。据公开资料，公司今年1月17日将有4.85亿股股票解禁，占公司总股本的17.96%。而公司首次公开发行股票的股价较低也引发市场担忧，公司首次公开发行价为3.62元，相较于今日午盘收盘价14.09元，整整低了10.47元。
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