天津证监局最新披露了一起基金经理李丹利用未公开信息进行交易的案件。调查结束后，李丹未申请听证但提交了陈述申辩材料，提出部分趋同股票并非其授意下的交易、资金没有直接进入“王某”账户等意见。经复核，证监局对上述申辩意见不予采纳，并决定对李丹处以60万元罚款。
从罚单细节来看，被罚主体指向国寿安保前基金经理李丹。李丹于2023年11月入职国寿安保基金公司，并在2016年2月3日至2024年2月8日期间担任国寿安保核心产业基金经理。在此期间，李丹操纵账户趋同买入近3312万元，最终以亏损收场。
资料显示，李丹曾在2007年7月至2013年11月任职中国银河证券，后加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理和基金经理。在其任期内，国寿安保核心产业亏损7.77%，在同类产品中排名靠后。
近年来，多起利用未公开信息交易的案件即便未盈利，涉事人员仍受到严厉处罚。例如，嘉实基金前基金经理王宇恒因利用未公开信息交易被罚款100万元。王宇恒通过微信聊天方式明示、暗示他人交易股票，导致相关交易与他管理的基金发生趋同。尽管他在听证会上提出多项申辩意见，但均被驳回。
另一案例是浦银安盛原基金经理许文峰，因参与控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损700多万，被罚没153.82万元，并被采取五年证券市场禁入措施。许文峰独立或与他人共同控制多个证券账户与基金产品趋同交易，造成显著亏损。
